发布日期：2024-12-05 23:50 点击次数：99
日前，两则证监会的行政处罚在市场上引起广泛关注。从处罚内容来看，这两则行政处罚指向了4名责任人，均与“违规入股”有关，且均与“拟上市公司”相关。 据悉，证监会对上述4人合计罚款达433万。在罚款背后，上述4人均曾在券商系统任职，两人还拥有过高管履历。
4人违规入股遭处罚
证监会合计罚款超400万证监会的两份行政处罚指向了尚文彦、毕玉国、钟建春以及张玉林。值得一提的是，上述4人的处罚事由均为“违规入股”，且所涉及的企业均为“拟上市公司”。
一、尚文彦违规入股
证券从业人员尚文彦在2020年4月与他人签订协议，协议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他人将资金转账至指定银行账户。2024年1月,尚文彦收回上述款项，没有违法所得。
二、毕玉国违规入股
2018年7月25日,证券从业人员毕玉国与他人签订协议,协议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月,毕玉国收回上述款项,没有违法所得。
三、钟建春、张玉林违规入股
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2018年8月14日,证券从业人员钟建春与他人签订协议,协议约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日,证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日,钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月,钟建春、张玉林收回上述款项,没有违法所得。 上述4人违反了《证券法》的相关规定，被证监会分别处以罚款125万元、250万元、20万元、38万元。
被罚人曾任券商高管
涉及中泰证券、民生证券在违规入股的事实之外，从个人身份来看，上述4人或为原券商高管，或为原保荐人，均与投行业务相关。 从4人所属的券商机构来看，毕玉国为原中泰证券总经理、副董事长等职，钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林则为中泰证券原保荐代表人。此外，尚文彦为前民生证券副总裁、执行委员会委员。
中泰证券2022年财报显示，毕玉国历任莱芜钢铁股份有限公司炼铁厂财务科科长、财务处成本科科长；日照钢铁有限公司财务总监；莱芜钢铁集团有限公司财务部副部长；中泰证券计划财务部总经理，副总经理、财务负责人，党委委员、党委副书记、总经理等职务。
2023年8月28日，中泰证券发布公告称，公司董事、副董事长毕玉国因组织工作调整原因申请辞去公司董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。毕玉国辞职后不在公司及公司控股子公司任职。
公开报道显示，尚文彦原为民生证券副总裁、执行委员会委员，主要分管债权融资事业部。今年6月，尚文彦从民生证券离任。在离任前，尚文彦担任债权融资事业部总裁，同时兼任多个债券融资部门负责人。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森金融杠杆投资